加拿大数字资源集团采购模式的特点和启示

数字资源集团采购：是指多个图书馆联合采购某种数字资源,以最少的经费获取最优价格、最佳服务、最符合需求资源的采购模式。

原文引用：林宜榕，高波. 加拿大数字资源集团采购模式及其启示[J]. 图书馆工作与研究，2019(07):43-49.
作者单位：华南师范大学经济与管理学院，华南师范大学图书馆

数字资源集团采购是指多个图书馆联合采购某种数字资源,以最少的经费获取最优价格、最佳服务、最符合需求资源的采购模式。从1997年我国国家自然科学基金购买美国《科学》周刊使用权以来,国内数字资源集团采购事业迅速发展。目前,我国不仅建立了CALIS、NSTL、CASHL等成熟的全国性数字资源联盟,而且还形成了北京高校网络图书馆、上海教育网络图书馆等较为完善的地区性数字资源集团采购模式。然而,目前我国部分数字资源联盟在电子资源采购过程中仍存在着采购资金依赖于政府、成员间利益分配不均衡、共享平台建设不完善等问题。加拿大作为国际上信息共享进程发展悠久、成立数字资源联盟数量世界第二多的国家,其各类型数字资源联盟的采购模式均较为完善,能为我国数字资源集团采购事业的发展提供一些借鉴。基于此,笔者选取加拿大全国系统联盟、全国跨系统联盟、地区系统性联盟、地区跨系统联盟四种类型的各两所数字资源联盟进行具体分析。选取对象分别为电子信息图书馆联盟(下文简称e-HLbc全国联盟)、加拿大研究知识网络(下文简称CRKN全国联盟)、不列颠哥伦比亚省资源联盟(下文简称BCLC全国联盟)、不列颠哥伦比亚省图书馆协作委员会(下文简称BCI全国联盟)、南安大略省图书馆联盟(下文简称SOLS地区联盟)、西部大学图书馆联盟(下文简称CAUL地区联盟)、新斯科舍图书馆联盟(下文简称Novanet地区联盟)、阿尔伯塔图书馆联盟(下文简称TAL地区联盟)。

加拿大数字资源集团采购模式的发展现状

数字资源联盟的使命愿景是影响其资源选择与业务开展的重要因素。基于此,笔者首先对所选8所加拿大数字资源联盟的建设目的与发展目标进行分析。保障信息平等获取与节省采购资金是8所联盟均提到的建设目标。除此之外,支撑学术科研、完善国家信息基础设施、驱动国家创新也是加拿大数字资源联盟开展集团采购的重要目的。具体分析如下表所示。

在此基础上,为进一步探究加拿大的数字资源集团采购模式,笔者重点分析所选8所数字资源联盟的筹资模式、价格模式、共享模式、特色资源采购与建设模式。具体分析如下。

（1） 筹资模式分析

筹资模式指数字资源联盟筹集采购资金的方式,目前主要有中央资金模式、俱乐部模式、合作购买模式三种。笔者所选4所加拿大全国性数字资源联盟的筹资模式均为俱乐部模式。其中,e-HLbc全国联盟、BCI全国联盟将其成员划分为正式会员、联属会员、附属会员三个级别,并根据各级别会员所享受服务的不同范围确定每所成员具体应缴纳的年费。

CRKN全国联盟、BCLC全国联盟则根据每年不同的采购计划建立详细的筹资框架,并在考虑成员规模、性质等因素的基础上确定各馆应支付的费用。同时,由于加拿大地区性数字资源联盟更易于受到政府的财政支持且便于与其他地区性文化机构开展合作,所选4所地方性数字资源联盟均同时采用中央资金模式与合作购买模式筹集资金。如SOLS地区联盟、CAUL地区联盟在获得政府财政支持的同时与其他文化组织合作,形成更大的采购优势等。除此之外,加拿大数字资源联盟在集团采购过程中十分重视财务监督。例如,CAUL地区联盟明确规定应公开采购活动的流程、折扣、发票等。Novanet地区联盟则建立专门与政府沟通的财务委员会,并定期向政府提交年度预算、财务报表等。

（2）价格模式分析

价格模式指数字资源联盟与供货商谈判确定应支付总价、以及经协商确定各个成员所应支付具体价格的方式,目前主要有集团总价模式与单馆价格模式两种。笔者所选8所加拿大数字资源联盟的价格模式以集团总价模式为主。然而,不同联盟采用集体名义确定购买总价的方式也各有不同。例如,为获得较大折扣,BCI全国联盟、SOLS地区联盟特别强调应以集团名义与数据库方进行协商。CRKN 全国联盟则积极与加拿大信息共享组织、知识创造组织等合作,形成更大的联盟优势。同时,8所联盟在确定各成员应支付的单价时还十分注重平衡各馆之间的利益。一方面,Novanet地区联盟、TAL地区联盟由于资金来源丰富、与数据库方合作历史悠久等原因,允许各成员仅为其所购买服务付费;另一方面,e-HLbc全国联盟、SOLS地区联盟在以集团名义与供货商谈判之后,通过建立灵活多样的定价模型确定各成员所应支付的费用,具体包括按机构规模分级定价模型、按成员馆现有订购量分级定价模型、按用户使用统计量分级定价模型等。

这几种方式不仅有效提高了采购资金利用率,而且也减轻了各成员的经济负担。另外,8所加拿大数字资源联盟还十分注重提高采购人员的谈判能力。如Novanet地区联盟、TAL地区联盟均明确提出应定期开展谈判培训。e-HLbc全国联盟、CAUL地区联盟等形成多年定价、降低价格上限、财团谈判等谈判手段,有效约束了数据库方恶意涨价等行为。

（3）获取模式分析

获取模式主要指成员有效访问、获取联盟所集体购买数字资源的共享方式。目前,加拿大数字资源联盟的获取模式以建立多馆联合目录与开发统一检索平台两种方式为主。一方面,大部分联盟建立了全面、完整的“联盟资源目录”,实现了联盟成员从“一个入口”即可访问任一成员所建设的数字资源,如SOLS地区联盟建立的“南安大略省书目索引”、Novanet地区联盟建立的资源公共目录、BCI全国联盟设计的一站式检索界面等;另一方面,还十分重视通过共建“学术资源平台”解决目前科研工作中存在的问题,如BCLC全国联盟开发Custom Library工具,有效实现文本分析与数据挖掘。CRKN 全国联盟建立IDSE集成数字学术生态系统,解决学术资源长期保存问题。SOLS地区联盟开发Over-Drive平台,利用其建设OA资源、追踪学科热点等。这些工具在促进联盟资源共建共享的同时极大地促进了加拿大学术科研的发展。

另外,部分联盟还积极通过建设区域专线的模式实现成员之间的信息共享。例如,CAUL地区联盟、BCLC全国联盟在签订资源共享协议的基础上租用高速网络光纤,当符合条件的用户接入光纤时即可访问联盟建设的数字资源,同时,在资源共享中十分重视用户身份验证与资源版权保护。例如,e-HLbc全国联盟、BCI全国联盟等设置了严格的访问权限验证机制,用户只有通过身份认证程序才能检索联盟资源。CAUL地区联盟则对远程访问机制、资源元数据格式进行详细规定,从而防范侵权行为。

（4）特色资源采购与建设

笔者所选8所加拿大数字资源联盟均十分重视特色资源的采购与建设。一方面,为保障全体公民平等获取信息资源,高度重视残障人群阅读权益的保护。例如,e-HLbc全国联盟积极采购残障康复、疾病护理方面相关书籍,为弱势群体提供独特的医学知识服务。BCLC全国联盟定期采购有声读物、盲文读物等,满足视障人群的阅读需求;另一方面,还十分重视加拿大传统文化的传承。例如,CRKN全国联盟建立了加拿大国家数字遗产索引,保护加拿大的数字遗产资源。TAL地区联盟积极保护加拿大的法语文化,并传承加拿大土著文化、少数民族文化等。同时,部分联盟还通过开发各类学术工具实现支持学术发展、驱动国家创新的建设目标。例如,SOLS地区联盟建立“前沿知识集合”,专门整合加拿大最新学术成果。CAUL地区联盟开发致力于资源长期保存与学术资源挖掘的科研工具,有效实现数据的挖掘、提取与分析。Novanet全国联盟则利用成熟的开源云技术构建大容量、分布式的计算机网络,从而实现学术成果的长期保存。总而言之,加拿大数字资源联盟形成了多样化、高层次的特色服务体系,在增强联盟成员粘度的同时,有力地驱动了国家创新,为国家学术科研发展提供了资源支撑,成为保障全国人民资源平等获取的重要平台。

加拿大数字资源集团采购模式的特点

（1）资金来源丰富

加拿大数字资源联盟十分重视拓宽筹资渠道与防范财政风险。一方面,加拿大地区性数字资源联盟积极与政府以外的文化机构合作,扩大集团采购优势;另一方面,为提高成员粘度,采用俱乐部模式筹集资金的联盟重视根据成员规模、年度采购计划等制定具体的年费收取方案,减轻成员经济负担。同时,这些联盟还十分重视采购经费的储备。例如SOLS地区联盟、TAL地区联盟等积极设立活动基金,缓解财政紧缩时期的采购难题。Novanet地区联盟设立财务委员会与政府保持联系,并招聘注册会计师等进行财政监督等。

（2）价格模式灵活

加拿大数字资源联盟十分重视根据联盟运营情况与成员发展现状确定科学、合理的价格模式。例如,e-HLbc全国联盟、CRKN 全国联盟等根据各成员性质、规模等确定具体的价格分摊方案。BCLC全国联盟、TAL地区联盟等采用单馆价格模式,支持各成员仅为其需要的资源与服务付费,同时,还特别重视采购人员谈判能力的提升。例如,Novanet地区联盟定期开展采购人员谈判培训。CAUL地区联盟形成了多年定价、降低价格上限等多种谈判模式等。

（3）共享模式成熟

笔者所选8所数字资源联盟不仅形成了较为科学、合理的筹资模式与价格模式,而且也建立了较为完善的资源共享平台。其不仅通过“镜像服务器”模式建成联盟资源索引,而且也利用“各自拥有备份”“各自拥有电子版”等方式建设集团统一检索平台。另外,联盟均形成了较为完善的用户身份验证机制与资源保护机制,从而有效地减少了侵权行为的发生,更好地维护各成员的利益。

（4）特色服务多样

相较于国内目前资源建设重复、自建数据库以学位论文为主的现状,加拿大数字资源联盟更加重视建设有竞争力的特色资源。如e-HLbc全国联盟建设全面的医学信息集合,BCI全国联盟建立起强大的法语资源数据库,SOLS地区联盟建成权威的前沿学术信息集合等。另外,联盟还积极为促进资源共建共享开发各种学术工具,如CAUL地区联盟的数据挖掘工具、Novanet地区联盟的资源长期保存平台等。这些特色资源与服务为联盟扩大集团优势与增强用户粘度提供了保障。

（5）发展目标清晰

笔者所选8所加拿大数字资源联盟均在其使命愿景指导下积极构建各种资源与服务。例如,为实现保障全国人民平等获取数字资源的目标,BCLC全国联盟引进丰富的有声读物、盲文读物等特殊数字资源。为完成支撑学术科研与驱动国家创新的使命,SOLS地区联盟、Novanet地区联盟等开发了数据挖掘平台、资源长期保存平台、定量分析平台等。同时,为实现完善加拿大国家信息基础设施的愿景,CRKN全国联盟、Novanet地区联盟等提供文献传递服务、数字文化遗产索引服务等,积极为促进国家学术交流而努力。由此可见,清晰的奋斗目标是影响数字资源联盟资源采购方向与服务建设方向的重要因素。

（6）工作人员专业

加拿大数字资源联盟十分重视招聘专业的工作人员为有效开展各项服务提供保障。例如,Novanet地区联盟等定期开展谈判技能培训,并招聘注册会计师等专业人员对采购过程进行监督。SOLS地区联盟等积极招聘有经验的信息技术人才,从而有效开发、维护与完善资源共建共享平台等。这些措施为提高联盟资源建设与业务开展水平创造了有利条件。

加拿大数字资源集团采购模式的启示

综合以上对加拿大数字资源集团采购模式发展现状与特点的分析,笔者认为,我国可通过学习其部分做法进一步推动我国数字资源集团采购事业的发展。

（1）重视多方合作,拓宽筹资渠道

笔者分析可知,加拿大数字资源集团采购事业的稳定发展得益于其政府的高度重视与丰富的资金来源。我国数字资源联盟应积极学习加拿大的相关做法,通过不断拓宽筹资渠道防范采购风险的发生。首先,应努力顺应国家“区域协调发展战略”所引领的时代潮流,通过不断向政府展示集团采购工作对于促进国家信息化进程协调发展的重要作用,获得政府稳定的资金支持。其次,还应学习CRKN全国联盟、BCLC全国联盟的相关做法,在了解各成员资金状况、运营规模、建设水平的基础上,建立基于用户数量、使用次数的分级会费缴纳机制,实现“会费筹资方式”的可持续发展。再次,随着国家信息化发展战略的实施,国内数字资源集团采购活动还可积极吸收互联网企业、文化事业单位等社会资本,并在获得其资金支持的同时与其共享数字资源,共同推动国家信息资源共享体系的完善。除此之外,还可借鉴加拿大设立活动基金、重视财务监督等做法,通过建设活动储备基金、招聘注册会计师、定期向政府提交财务报表等方式保障资金安全、降低采购风险。

（2）完善价格模式,平衡成员利益

由于成员之间财政实力、师生需求等差异,我国部分数字资源联盟在具体采购活动中存在着由于定价模式单一、利益分配不均而导致的侵犯成员经济利益、降低成员参与积极性等问题。例如,由于辽宁省数字资源联盟无法及时根据数据库商的捆绑销售策略调整定价模式,导致沈阳体育学院图书馆自2013年以来采购CNKI的经费逐年上升,严重影响其他学术服务的开展。因此,我国数字资源联盟应加快建立、推广更加灵活多样的定价模型。例如,可推广加拿大e-HLbc全国联盟、CRKN 全国联盟按成员用户数定价、按成员性质定价、按成员下载量定价等具体策略,减少“统一定价模式”中存在的降低小型成员积极性、拉大区域间资源配置差距等问题。另外,联盟中心馆应重视各成员的个体利益与特殊需求,并通过定期开展代表会议听取各方意见、改善工作方式。同时,还应提高对建立用户身份验证机制与产权保护机制的重视,从而减少侵权行为的发生、维护联盟与各成员经济利益。

（3）加强资源整合,建立共享平台

1995年.加拿大图书馆协会提出了“建立一个以数字化项目为基础的虚拟馆藏体系”的建设目标,极大地促进了其国内数字资源集团采购工作的发展与电子资源共享平台的建立。我国数字资源联盟也应在加强资源整合的基础上加快建设成熟的“一站式”信息检索平台。

首先,应增强中心馆在数字资源集团采购工作中的统筹协调作用。一方面,联盟中心馆应积极对集团现有数字资源的利用效率与建设效果进行定期考核与评价,以避免无效资源的采购;另一方面,联盟各成员应积极配合中心馆对各单位所拥有文献资源的统计工作,从而减少重复采购行为的发生。

其次,针对目前我国数字资源联盟建设过程中所呈现出的“地域性强,专业性弱”等特点,可借鉴加拿大的相关做法,利用政策环境、建设背景与区域内其他文化机构的相似性,整合整个地区的文献、人才、技术等资源,提升数字资源集团采购过程中的谈判优势与综合实力。

最后,为进一步提高联盟资源利用率,我国数字资源联盟可通过技术集成、人才集成、服务集成等构建起成熟、完善的数字资源共享平台,真正实现区域内信息的“一站式检索”与“一站式服务”。

（4）建设特色资源,增强竞争实力

加拿大参与国际图书馆联盟ICOLC的14所数字资源联盟中,重视采购与建设特色资源的有12所,为服务某一特定学科、特殊人群而与图书馆之外的文化机构合作建成跨系统联盟的有8所。因此,我国数字资源联盟也应增强特色资源的集团采购与高端服务的集体建设,从而提升联盟工作的重要性与不可替代性。一方面,我国数量众多的高校图书馆联盟可通过发挥自身人才与技术优势研发各类学术平台与科研工具,并联合开展参考咨询、科研数据管理、学科发展分析等服务;另一方面,应积极推广如首都图书馆联盟、珠江三角洲数字图书馆联盟等跨系统数字资源联盟的发展模式,改变我国目前“数字资源联盟以高校图书馆联盟为主”的状况,倡导各类型图书馆、文献信息中心等与图书馆共同开展特色资源的集团采购。例如,我国黄河三角洲地区可在该地滨州医学院图书馆、潍坊医学院图书馆等合作所建有特色医学文献资源的基础上,吸纳该地区其他医学研究所的力量,建成独特的医药卫生系统联盟。国内其他艺术类、法学类等专业院校图书馆也可借鉴我国石油高校图书馆联盟等通过与其他文化机构合作,建成具备学科特色的数字资源采购集团的做法,更好地满足本专业教学、科研等活动的文献需求。同时,随着政务电子化、企业信息化的发展,还可深入开展政府信息典藏、企业竞争情报分析、行业动态研究等服务,从而在实现联盟功能多样化的同时获得其他采购经费、扩大服务影响力。

（5）制定发展战略,完善规章制度

建设目标与战略规划是影响数字资源集团采购工作中资源选择与经费分配的重要因素。笔者所选8所加拿大数字资源联盟均制定了明确的建设目标与发展战略,且以规章制度的形式在其官网上公示。因此,我国数字资源联盟也应提高对确定建设目标与制定发展战略的重视。首先,联盟中心委员会应在坚持“为人民服务”的根本原则的基础上,确定清晰具体的、具有实践意义的建设目标,指明资源采购的具体方向。其次,应高度重视集团规章制度的确立;既要从管理机构设置、信息资源体系构建、社会服务职能开发等方面规范联盟各项工作,又要结合政策环境、社会背景等客观因素的变化及时调整联盟工作方式,实现集团采购工作的可持续发展。最后,联盟中心委员会作为集团建设与发展的协调机构,应努力明确数字资源集团采购过程中资源选择、提供商选择、文献信息加工等各项工作的具体标准,从而提高资源建设工作效率、减少采购风险的发生。

（6）开展工作培训,提升服务质量

8所加拿大数字资源联盟均高度重视招聘专业的资源采购人员与平台建设人员,且十分强调定期开展员工工作能力培训。我国数字资源联盟也应不断完善选人用人制度,通过引进具备专业知识背景与丰富实践经验的工作人员提高联盟运营水平。另外,同样可通过定期开展工作培训等方式保障联盟资源采购、平台运营、信息服务等工作的先进性与科学性。同时,还应积极利用自身集团优势搭建人才交流平台,从而共享联盟内的先进谈判策略与资源建设方法,及时改善工作方式。除此之外,联盟可通过资源介绍、案例展示、人工咨询等方式开展面向用户的信息技能培训,从而在提高集团采购资金的利用率的同时保障每位用户的阅读权益。

结语

随着国家对信息资源共享工程的逐渐重视与国内图书馆电子资源购置经费的持续攀升,探索更加科学合理的数字资源集团采购模式已成为我国文献资源建设工作转型发展的必然趋势。我国应通过广泛的网络与实践调研,积极借鉴加拿大等发达国家数字资源联盟发展过程中的成熟经验,以清晰的发展目标为导向、以成员之间的平等互利为原则、以完善的资源共享平台为载体、以专业的工作人员为支撑,积极开拓稳定的筹资渠道与探索合理的价格模式,从而推动我国数字资源集团采购事业的不断发展,为保障国民阅读权益、提升国家数字化建设水平作出应有贡献。